為進(jìn)一步推動(dòng)所出資企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，全面提升依法治企能力和水平，省國(guó)資委研究制定了《所出資企業(yè)法律糾紛案件管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》)，于2023年11月3日印發(fā)施行。現(xiàn)將有關(guān)情況說(shuō)明如下：  

　　一、《辦法》的出臺(tái)背景 

　　習(xí)近平總書記指出：“要提高風(fēng)險(xiǎn)化解能力，透過(guò)復(fù)雜現(xiàn)象把握本質(zhì)，抓住要害、找準(zhǔn)原因，果斷決策”。黨的二十大報(bào)告提出，提高防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)能力，嚴(yán)密防范系統(tǒng)性安全風(fēng)險(xiǎn)。面對(duì)百年變局、世紀(jì)疫情、地緣政治沖突等復(fù)雜環(huán)境，當(dāng)前國(guó)有企業(yè)更需要在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中統(tǒng)籌好發(fā)展和安全，強(qiáng)化系統(tǒng)觀念和底線思維，努力實(shí)現(xiàn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展與高水平安全的互促共進(jìn)。 

　　為落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略部署，2022年4月省國(guó)資委印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步深化法治國(guó)企建設(shè)的意見(jiàn)》，要求所出資企業(yè)全面提升依法治企能力，其中一項(xiàng)重要內(nèi)容是關(guān)于法律糾紛管理的“主動(dòng)維權(quán)能力”。今年2月，省國(guó)資委印發(fā)了《關(guān)于開展所出資企業(yè)法律糾紛案件“壓存控增、提質(zhì)創(chuàng)效”專項(xiàng)行動(dòng)的通知》，要求所出資企業(yè)深入分析企業(yè)案件特點(diǎn)和主要原因，通過(guò)建立案件報(bào)告、督辦、考核等制度，形成以案促管工作機(jī)制，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)在辦案件數(shù)量、金額“雙下降”，案件管理能力明顯增強(qiáng)。為此，有針對(duì)性地通過(guò)制度建設(shè)加強(qiáng)企業(yè)案件管理，成為我們推動(dòng)巡視、審計(jì)整改工作常態(tài)化、長(zhǎng)效化，把主題教育成果轉(zhuǎn)化為工作成果的重要內(nèi)容。 

　　國(guó)務(wù)院國(guó)資委于今年6月正式發(fā)布第43號(hào)令《中央企業(yè)法律糾紛案件管理辦法》，明確要求“地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可參照本辦法，指導(dǎo)所出資企業(yè)加強(qiáng)案件管理工作。”2022年1月，國(guó)務(wù)院國(guó)資委印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)地方國(guó)有企業(yè)法治建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確提出“各地國(guó)資委要進(jìn)一步完善相關(guān)制度，及時(shí)修訂管理辦法，細(xì)化案件管理要求。”在案件管理方面，目前我們適用的規(guī)范性文件是2015年省國(guó)資委印發(fā)的《所出資企業(yè)重大法律糾紛案件管理辦法》，施行至今已超過(guò)8年，為適應(yīng)新形勢(shì)新要求，宜重新制定出臺(tái)《辦法》。 

　　二、《辦法》的主要內(nèi)容 

　　《辦法》共7章42條，對(duì)所出資企業(yè)案件管理提出了更高要求。 

　　一是擴(kuò)大適用范圍。第一章“總則”，明確了《辦法》的目的、適用范圍、概念定義、總體管理要求等。相較于2015版，《辦法》第三條擴(kuò)大了適用范圍，從適用于“重大法律糾紛案件”擴(kuò)大至“境內(nèi)外訴訟、仲裁等”案件。第二十四條也擴(kuò)大了“重大法律糾紛案件”的范圍，從原來(lái)的四類增加到六類（新增兩類：上一年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)絕對(duì)值10%以上，涉及單位犯罪的刑事案件），并對(duì)相關(guān)情形的認(rèn)定金額進(jìn)行了調(diào)整和明確。 

　　二是細(xì)化管理職責(zé)。第二章“組織職責(zé)”，明確規(guī)定了企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、總法律顧問(wèn)、法務(wù)管理部門、業(yè)務(wù)和職能部門的案件管理職責(zé)，并對(duì)法務(wù)隊(duì)伍建設(shè)提出了要求。 

　　三是深化管理機(jī)制。第三章“管理機(jī)制”，對(duì)制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)排查、案件應(yīng)對(duì)、涉外案件管理、類案預(yù)警、積案管理、管理提升、考核評(píng)價(jià)、信息化建設(shè)、年度報(bào)告等各方面機(jī)制建設(shè)作出全面規(guī)定，并特別突出了“以案促管”的指導(dǎo)思想。 

　　四是豐富案件處置方式。第十五條新增要求企業(yè)應(yīng)運(yùn)用多元化糾紛解決方式處理案件。不僅包括訴訟、仲裁，而且可采用調(diào)解、和解等其他方式。這是進(jìn)一步深化法治國(guó)企建設(shè)的具體要求，也是吸收ADR（非訴訟糾紛解決程序）等國(guó)際優(yōu)秀實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的重要體現(xiàn)。同時(shí)，第十四條也要求加強(qiáng)輿情監(jiān)測(cè)處置。 

　　五是強(qiáng)化重大案件管理。第四章“重大案件管理”，對(duì)重大案件的范圍、制度建設(shè)、備案/報(bào)告、督辦、協(xié)調(diào)等作出了明確規(guī)定。第二十二條進(jìn)一步明確要求企業(yè)要建立重大案件管理制度。相較2015年版對(duì)重大案件1000萬(wàn)元的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，《辦法》第二十四條參照部分兄弟省市對(duì)重大案件3000萬(wàn)元的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。 

　　六是規(guī)范中介機(jī)構(gòu)管理。第五章“中介機(jī)構(gòu)管理”，對(duì)機(jī)構(gòu)選聘、過(guò)程監(jiān)督、動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)代理等作出了明確規(guī)定，強(qiáng)調(diào)發(fā)揮企業(yè)在案件管理中的主導(dǎo)作用，嚴(yán)格落實(shí)保密要求，對(duì)中介機(jī)構(gòu)的綜合情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)考察管理，不能勝任的及時(shí)調(diào)整。第三十四條新增風(fēng)險(xiǎn)代理規(guī)定，要求履行審批程序，并綜合考慮多方面因素合理確定費(fèi)用。 

　　七是強(qiáng)化懲處力度。第六章“獎(jiǎng)懲”，明確規(guī)定了激勵(lì)機(jī)制、追責(zé)問(wèn)責(zé)、違規(guī)責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任等事項(xiàng)，對(duì)經(jīng)營(yíng)管理中的違規(guī)行為人的追責(zé)要求。對(duì)于案件管理不到位造成損失的情況，不再是由國(guó)資委“通報(bào)批評(píng)”，而是第三十八條規(guī)定的“可以約談企業(yè)并責(zé)令整改”。同時(shí)第三十八條新增要求，出現(xiàn)違規(guī)重大案件并造成損失的，應(yīng)在其經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核中扣減相應(yīng)分值。此外，第三十五條明確對(duì)在案件處理過(guò)程中避免或挽回了損失的部門和人員予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。