事項(xiàng)名稱 | 上市公司國(guó)有股權(quán)變動(dòng)審核事項(xiàng) |
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事項(xiàng)類別 | 履行出資人職責(zé)的事項(xiàng) |
法定依據(jù) | 《上市公司國(guó)有股權(quán)監(jiān)督管理辦法》(國(guó)務(wù)院國(guó)資委 財(cái)政部 證監(jiān)會(huì)令第36號(hào)) |
辦理?xiàng)l件 | 所出資企業(yè) |
數(shù)量限制 | 無(wú)數(shù)量限制,符合條件即可。 |
辦理流程 | 1.提報(bào)申辦材料(申請(qǐng)文件中注明辦理人員和聯(lián)系電話); 2.對(duì)申辦材料進(jìn)行審核,提出審核意見; 3.告知辦理結(jié)果。 |
法定期限 | 符合受理?xiàng)l件之日起10個(gè)工作日內(nèi)完成。 |
承諾期限 | 符合受理?xiàng)l件之日起6個(gè)工作日內(nèi)完成。 |
申報(bào)材料 | 1、國(guó)家出資企業(yè)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定或批準(zhǔn)國(guó)有股東通過證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓上市公司股份時(shí),應(yīng)當(dāng)審核以下文件: (1)國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份的內(nèi)部決策文件; (2)國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份方案,內(nèi)容包括但不限于:轉(zhuǎn)讓的必要性,國(guó)有股東及上市公司基本情況、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù),擬轉(zhuǎn)讓股份權(quán)屬情況,轉(zhuǎn)讓底價(jià)及確定依據(jù),轉(zhuǎn)讓數(shù)量、轉(zhuǎn)讓時(shí)限等; (3)上市公司股份轉(zhuǎn)讓的可行性研究報(bào)告; (4)國(guó)家出資企業(yè)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他文件。 2、國(guó)家出資企業(yè)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)國(guó)有股東所持上市公司股份公開征集轉(zhuǎn)讓時(shí),應(yīng)當(dāng)審核以下文件: (1)受讓方的征集及選擇情況; (2)國(guó)有股東基本情況、受讓方基本情況及上一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告; (3)股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議及股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格的定價(jià)說明; (4)受讓方與國(guó)有股東、上市公司之間在最近12個(gè)月內(nèi)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)置換、投資等重大情況及債權(quán)債務(wù)情況; (5)律師事務(wù)所出具的法律意見書; (6)財(cái)務(wù)顧問出具的盡職調(diào)查報(bào)告(適用于上市公司控股權(quán)轉(zhuǎn)移的); (7)國(guó)家出資企業(yè)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他文件。 3、國(guó)家出資企業(yè)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)國(guó)有股東非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份時(shí),應(yīng)當(dāng)審核以下文件: (1)國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份的決策文件; (2)國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份的方案,內(nèi)容包括但不限于:不公開征集受讓方的原因,轉(zhuǎn)讓價(jià)格及確定依據(jù),轉(zhuǎn)讓的數(shù)量,轉(zhuǎn)讓收入的使用計(jì)劃等; (3)國(guó)有股東基本情況、受讓方基本情況及上一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告; (4)可行性研究報(bào)告; (5)股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議; (6)以非貨幣資產(chǎn)支付的說明; (7)擬受讓方與國(guó)有股東、上市公司之間在最近12個(gè)月內(nèi)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)置換、投資等重大情況及債權(quán)債務(wù)情況; (8)律師事務(wù)所出具的法律意見書; (9)財(cái)務(wù)顧問出具的盡職調(diào)查報(bào)告(適用于上市公司控股權(quán)轉(zhuǎn)移的); (10)國(guó)家出資企業(yè)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他文件。 4、國(guó)家出資企業(yè)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)國(guó)有股東所持上市公司股份無(wú)償劃轉(zhuǎn)時(shí),應(yīng)當(dāng)審核以下文件: (1)國(guó)有股東無(wú)償劃轉(zhuǎn)上市公司股份的內(nèi)部決策文件; (2)國(guó)有股東無(wú)償劃轉(zhuǎn)上市公司股份的方案和可行性研究報(bào)告; (3)上市公司股份無(wú)償劃轉(zhuǎn)協(xié)議; (4)劃轉(zhuǎn)雙方基本情況、上一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告; (5)劃出方債務(wù)處置方案及或有負(fù)債的解決方案,及主要債權(quán)人對(duì)無(wú)償劃轉(zhuǎn)的無(wú)異議函; (6)劃入方未來12個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司的重組計(jì)劃或未來三年發(fā)展規(guī)劃(適用于上市公司控股權(quán)轉(zhuǎn)移的); (7)律師事務(wù)所出具的法律意見書; (8)國(guó)家出資企業(yè)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他文件。 5、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)國(guó)有股東所持上市公司股份間接轉(zhuǎn)讓時(shí),應(yīng)當(dāng)審核以下文件: (1)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴(kuò)股決策文件、資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果核準(zhǔn)、備案文件及可行性研究報(bào)告; (2)經(jīng)批準(zhǔn)的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴(kuò)股方案; (3)受讓方或投資人征集、選擇情況; (4)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或增資擴(kuò)股協(xié)議; (5)國(guó)有股東資產(chǎn)作價(jià)金額,包括國(guó)有股東所持上市公司股份的作價(jià)說明; (6)受讓方或投資人基本情況及上一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告; (7)財(cái)務(wù)顧問出具的盡職調(diào)查報(bào)告(適用于國(guó)有控股股東國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的); (8)律師事務(wù)所出具的法律意見書; (9)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他文件。 6、國(guó)家出資企業(yè)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)國(guó)有股東發(fā)行可交換公司債券時(shí),應(yīng)當(dāng)審核以下文件: (1)國(guó)有股東發(fā)行可交換公司債券的內(nèi)部決策文件; (2)國(guó)有股東發(fā)行可交換公司債券的方案,內(nèi)容包括但不限于:國(guó)有股東、上市公司基本情況及主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù),預(yù)備用于交換的股份數(shù)量及保證方式,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估論證情況、償本付息及應(yīng)對(duì)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的具體方案,對(duì)國(guó)有股東控股地位影響的分析等; (3)可行性研究報(bào)告; (4)律師事務(wù)所出具的法律意見書; (5)國(guó)家出資企業(yè)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他文件。 7、國(guó)家出資企業(yè)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)國(guó)有股東受讓上市公司股份時(shí),應(yīng)當(dāng)審核以下文件: (1)國(guó)有股東受讓上市公司股份的內(nèi)部決策文件; (2)國(guó)有股東受讓上市公司股份方案,內(nèi)容包括但不限于:國(guó)有股東及上市公司的基本情況、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、價(jià)格上限及確定依據(jù)、數(shù)量及受讓時(shí)限等; (3)可行性研究報(bào)告; (4)股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議(適用于協(xié)議受讓的)、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴(kuò)股協(xié)議(適用于間接受讓的); (5)財(cái)務(wù)顧問出具的盡職調(diào)查報(bào)告和上市公司估值報(bào)告(適用于取得控股權(quán)的); (6)律師事務(wù)所出具的法律意見書; (7)國(guó)家出資企業(yè)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他文件。 8、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)國(guó)有股東所控股上市公司吸收合并時(shí),應(yīng)當(dāng)審核以下文件: (1)國(guó)家出資企業(yè)、國(guó)有股東的內(nèi)部決策文件; (2)國(guó)有股東所控股上市公司吸收合并的方案,內(nèi)容包括但不限于:國(guó)有控股股東及上市公司基本情況、換股價(jià)格的確定依據(jù)、現(xiàn)金選擇權(quán)安排、吸收合并后的股權(quán)結(jié)構(gòu)、債務(wù)處置、職工安置、市場(chǎng)應(yīng)對(duì)預(yù)案等; (3)可行性研究報(bào)告; (4)律師事務(wù)所出具的法律意見書; (5)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他文件。 |
事項(xiàng)收費(fèi) | 不收費(fèi)。 |
辦理機(jī)關(guān) | 福建省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) |
責(zé)任部門 | 產(chǎn)權(quán)管理處 |
受理地址 | 福州市東大路73號(hào)1號(hào)樓 |
辦公時(shí)間 | 冬季星期一至星期五(正常工作日)上午:8:00-12:00,下午:2:30-5:30 (法定節(jié)假日除外);夏季星期一至星期五(正常工作日)上午8:00-12:00 下午:3:00-6:00(法定節(jié)假日除外) |
聯(lián)系電話 | 0591-87668809 |
監(jiān)督電話 | 0591-87668802 |
受理形式 | 窗口受理。 |